무역 중지 옵션

빠른 답변.

뉴욕 증권 거래소 (NYSE) 나 나스닥 주식 시장과 같은 증권 거래소는 증권 거래를 중단하고 지연시킬 수있는 권한을 가지고있다. 회사가 중요한 뉴스를 알리거나 보안상의 구매자와 판매자간에 상당한 주문 불균형이있는 곳에서 거래가 중단되는 경우 (일반적으로 1 시간 미만이지만 오래 걸릴 수 있음) 거래일에 호출됩니다. 이러한 상황 중 하나가 거래일 시작일에 발생하면 거래 지연 (또는 지연된 영업)이 호출됩니다.

무역 정지 및 지연에는 규제 및 비 규제의 두 가지 유형이 있습니다. 가장 일반적인 규제 중단 및 지연은 회사가 보안 가격에 영향을 미칠 수있는 보류중인 뉴스를 보유하고있을 때 발생합니다 ( "보류중인 뉴스"중단 또는 지연). 거래를 중단하거나 지연함으로써 시장 참여자는 뉴스의 영향을 평가할 시간을 가질 수 있습니다. 규제가 중단되는 또 다른 유형은 보안 시장의 상장 기준을 지속적으로 충족시키는 지에 대한 불확실성이 존재할 때 시장이 보안 거래를 중단 할 때 발생합니다. 보안 시장의 주요 시장이 규정 정지 또는 지연을 부과하는 경우 보안 상을 수여하는 다른 미국 시장도 중단됩니다.

증권 거래에서 보류중인 매수 주문 및 매도 주문에 심각한 불균형이 존재하는 NYSE (나스닥 제외)와 같은 거래소에서는 비 규제적인 중단이나 지연이 발생합니다. 불균형이 발생하면 시장 참여자에게 상황을 경고하고 교환 전문가가이 거래에서 다시 거래가 시작될 수있는 가격대와 관련하여 정보를 투자자에게 보급하도록 거래가 중단됩니다. 하나의 거래소에 대한 비 규제 거래 중단 또는 지연이 다른 시장이이 증권을 거래하는 것을 배제하지 않습니다.

OTC 게시판뿐만 아니라 뉴욕 증권 거래소 (NYSE)와 나스닥 주식 시장에서 거래가 중단 된 주식을 확인할 수 있습니다.

SEC는 뉴스 보류 또는 주문 불균형에 대한 증권 거래를 중단하거나 지연시키지 않지만 최대 10 일 동안 거래를 중지 할 수 있으며, 적절하다면 보안 등록을 취소하기위한 조치를 취할 수 있습니다. 보안 거래를 중지 할 수있는 SEC의 권한에 대한 자세한 내용은 Fast Answers 데이터뱅크의 "거래 정지! 주식 거래 중지"섹션을 참조하십시오.

무역 중단.

'거래 중단'이란 무엇입니까?

거래 중단은 보통 뉴스 발표를 기대하거나 주문 불균형을 시정하기 위해 하나 이상의 거래소에서 특정 증권을 거래하는 경우 일시적으로 중단됩니다. 규제상의 이유로 거래 중단이 부과 될 수도 있습니다. 거래 중지 기간 중에는 미 체결 주문이 취소되고 옵션이 행사 될 수 있습니다.

'무역 중단'을 깨기

거래 중지는 모든 투자자에게 뉴스를 평가하고 매수, 매도 또는 보유 결정을 내릴 평등 한 기회를 제공합니다. 증권 거래소는 주식 가격과 관련된 비정상적인 활동 (예 : 입증되지 않은 소문)이 의심되는 경우 언제든지 주식을 정지시킬 수 있습니다. 주식은 발행 회사의 뉴스가 유포되면 보통 30 분 후에 거래가 재개됩니다. 보안상의 주요 거래가 중단되면 다른 미국 시장도 중단을 기립니다.

거래 지연은 거래 당일에 발생하는 거래 정지 거래입니다. 거래자는 거래소 웹 사이트에서 거래 정지 및 지연 정보를 찾을 수 있습니다.

일반적인 거래 중지.

증권 거래위원회 (SEC)는 투자자에게 영향을 줄 수있는 두 가지 유형의 거래 중지 및 지연을 강조합니다. SEC는 거래를 중지 할 수 없지만 최대 10 일 동안 거래를 중지하고, 필요한 경우 보안 등록을 취소 할 수 있습니다.

거래 중단 및 지연의 두 가지 유형은 다음과 같습니다.

규제 중단 - 규제의 중단은 보안 가격에 영향을 미칠 수있는 보류중인 뉴스가있을 때 발생합니다. 거래를 중단하거나 지연함으로써 모든 사람이 뉴스의 영향을 평가할 시간을 갖습니다. 이러한 정지는 증권이 거래소 상장 기준을 계속해서 준수하지 않을 경우에도 발생할 수 있습니다. 비 규제 정지 - 비 규제 규제 중단은 보류중인 매수 주문 및 매도 주문에 중대한 불균형이있을 때 발생합니다. Exchange 전문가는 일반적으로 거래가 교환에서 다시 시작될 수있는 가격 범위와 관련하여 투자자에게 정보를 보급함으로써 대응합니다. 특히 규제가없는 중단은 교환소간에 공유되지 않으므로 보안은 계속해서 거래 될 수 있습니다.

교환 회로 차단기.

증권 거래소는 규칙 48을 호출하고 거래를 중단함으로써 공황 판매를 용이하게하는 조치를 취할 수 있습니다.

2012 년 규정에 따르면 전 시장의 회로 차단기는 전일 종가에서 S & P 500 지수가 7 % (수준 1), 13 % (수준 2) 및 20 % (수준 3)로 떨어지는 경우에 시작됩니다. 시장 하락으로 인해 오후 3:25 전에 Level 1 또는 2 회로 차단기가 작동합니다. 동부 표준시는 15 분 동안 거래를 중단하지만 오후 3시 25 분 이후에는 거래가 중단되지 않습니다.

결론.

거래 중지는 보통 뉴스 발표를 기대하거나 주문 불균형을 수정하기 위해 하나 이상의 거래소에서 특정 증권을 거래하는 경우 일시적으로 중단됩니다. 또한 거래소는 위기시에 과도한 변동성으로 인해 거래가 중단되도록 규칙 48을 호출하여 시장이 질서 정연한 방식으로 운영되도록 할 수 있습니다.

무역 중단.

기본 주식이 거래를 중단 할 때 귀하의 옵션은 어떻게됩니까?

거래를 중단하는 주식에서 옵션 포지션을 소유한다고 가정합니다. 이러한 주식 거래의 중단은 옵션이 거래를 중단해야 함을 의미합니다. 정지는 일반적으로 뉴스가 공개되고 주식 전문가가 그러한 정지와 함께 대량 구매 및 매도 주문을 처리 할 준비를하기에 충분할만큼 오래 지속됩니다.

그러나 중요한 질문은 : 거래를 중단하는 주식에 대한 옵션 옵션 포지션을 가지고있을 때 자신의 권리 / 의무 / 선택을 알고 있습니까?

더 중요한 것은, 예외적으로 (자동 운동) 옵션을 행사할 수없는 특히 긴 시간 동안 만료가 만료된다면 알 수 있습니까? 귀하는 브로커에게 해당 옵션을 행사할 것을 알리거나 쓸데없이 만료 될 것입니다. 어려운 결정을 피하기 위해 옵션을 판매하는 것이 가장 효과적이지만 더 이상 거래하지 않습니다.

통화 옵션을 행사하는 것은 특히 나쁜 소식이 발표 될 때 옵션이 돈에 포함될 때 매우 어려운 결정이됩니다. 물론, 주식 종가는 종결 된 곳보다 낮을 것이지만, 대부분의 사람들은 옵션이 여전히 금전에 남아 있는지 알지 못합니다. 그리고 그것은 인 - 더 - 통화 옵션을 행사하는 것은 매우 위험합니다.

같은 상황이 out-of-the-money put 옵션 소유자에게도 적용됩니다. 주식에있는 옵션을 충분히 옮길 수 있습니까? 감히 운동을하고 OTM에 옵션을 넣으시겠습니까? 이는 ITM 통화 옵션을 행사하는 것과 마찬가지로 위험합니다.

통화료를 쓴다면 ITM 옵션이 쓸모 없게 될 수 있으며 주식을 소유하게된다는 사실을 잊지 마십시오. 그러나 할당 알림이 해당 시간 전에 사용 가능하지 않으므로 만료가 될 때까지 이러한 일이 발생하는지 여부를 알 수 없습니다. 현재 OTM 인 퍼트를 판매 한 경우에도 만료 될 수 있습니다.

예를 들어 예기치 못한 상황이 발생했을 때 주식이 37 달러에 거래된다면 35 스트라이크 통화가 만료되도록 허용하는 것이 매우 분명해 보입니다. 그러나 30 대 또는 25 대는 어떻습니까? 아무도 최종적으로 (옵션의 만료일 이후에) 열릴 때 주식이 $ 22라는 것을 발견하기 위해서만 $ 30의 통화 옵션을 행사하려고합니다. 비슷한 결정은 주인이 직면합니다. 물론 35 스트라이크 슛을 연습하는 것이 옳은 일이지만, 그렇게하는 것이 잘 될 것이라는 확실성은 없습니다. 그리고 30-put은 여전히 ​​상당히 OTM입니다. 뉴스가 얼마나 나쁜거야? 평균 거래자가 올바른 결정을 내리기에 충분한 정보를 얻는 것은 쉽지 않습니다.

자동 운동 (Exception by Exception)

다음은 OCC (Options Clearing Corporation)의 공식 정의입니다.

"Exercise by exception"은 클리어링 멤버의 만료 옵션 행사를 신속하게 처리하기 위해 OCC에서 사용하는 관리 절차입니다. 이 절차에서 청산 회원이 이러한 옵션을 행사하지 않는 지침을 제출하지 않는 한 지정된 임계 금액 (현재 1 페니)에 따라 금액이 부과되는 옵션이 행사됩니다. "Exercise by exception"은 OCC Clearing 회원에게 연장 된 절차상의 편의로서, 행사할 모든 옵션 계약에 대한 개별 운동 지침을 입력하는 운영 부담을 덜어줍니다. "예외에 의한 운동"은 OCC와 클리어링 회원 간의 절차이며 고객이 브로커에게 운동 지침을 전달할 필요성을 없애기위한 것이 아님을주의하는 것이 중요합니다. & # 34;

ITM 통화 옵션이 무용지물로 만료되도록 허용하는 것이 기본 선택입니다. 즉, 중개인에게 운동을하지 않으면 그 운동을하지 않을 것입니다. 명확히하기 : - 거래 지시가 없더라도 거래가 중단되기 전에 옵션이 얼마나 심오했는지에 상관없이 - 브로커에게 당신이 운동하기를 원하는 것을 알리지 않는 한 그들은 만료되고 쓸모 없게 될 것입니다. 이는 주식이 정지되고 만료일 때 자동 운동 작동이 일시 중지되기 때문입니다.

거래 중지 : 제한 / 제한 중지.

다가오는 뉴스 발표, 주문 불균형 수정 또는 주식 가격과 관련된 비정상적인 활동과 같은 다양한 이유로 주식 및 교환 거래 상품의 거래가 일시 중지 (또는 중지) 될 수 있습니다. 또한 증권 거래위원회 (SEC)에서는 변동성이 큰 기간에 특정 조건 (아래에 명시)이 충족되면 모든 주식에 대해 거래가 일시 중지됩니다.

Limit Up / Limit Down이란 무엇입니까?

최대 상한, 하한선 (LU / LD) SEC 규제는 단일 재고 회로 차단기를 대체하여 5 분간의 주가 변동시 주가가 10 % 증가 또는 감소했을 때 거래가 중단되었습니다.

Limit Up / Limit Down 구현.

한도를 정하면 제한 규칙은 2013 년 4 월 8 일부터 시작되며 2013 년 8 월 1 일부터 두 번째 단계부터 적용됩니다. OTC, 게시판, 분홍색 시트 및 회색 시트 유가 증권을 제외한 모든 주식을 포괄합니다.

제한 / 제한 설명.

아래에서는 LU / LD 구현의 1 단계가 주식 거래 및 옵션 거래에 어떻게 영향을 미치는지를 포함하여 제한 증가, 제한 규칙에 대한 세부 사항을 설명합니다.

참조 가격.

모든 증권에는 보통 주식의 개시 가격으로 시작되는 참조 가격이 있습니다. 그 후 참조 가격은 이전 5 분 동안의 보안 가격의 평균값과 대략 같으며 가격이 1 % 증가 또는 감소 할 경우 30 초마다 조정됩니다.

가격 밴드와 한계 상태.

모든 보안은 참조 가격을 중간 가격으로하는 가격대를가집니다. 오퍼가 낮은 시세 밴드에 도달하거나 입찰가가 상한 밴드에 도달하면 주식은 15 초 동안 한도로 입력됩니다. 한계 상태는 여러 가지 방법으로 끝날 수 있습니다.

보안을 제한 상태로 설정 한 주문에 대한 거래가 이루어진 경우. 제한 상태를 만드는 순서가 취소되거나 수정되어 더 이상 밴드 중 하나에 있지 않게됩니다. 가격이 더 이상 위 또는 아래 밴드에 있지 않도록 밴드가 변경된 경우.

스톡 정지 : 스 트래들 상태를 제한 / 제한합니다.

국가 최상위 입찰가 및 제안 (NBBO) 가격이 15 초 동안 상한 또는 하한 대역 제한 중 하나와 일치하는 경우 주식 트레이딩이 최소 5 분 동안 일시 중지됩니다. 기본 증권 거래소는 필요한 경우 일시 중지에 5 분을 추가 할 수 있습니다. NBBO 가격이 밴드 한도를 벗어난다면 거래소는 재량에 따라 거래를 중단 할 수 있습니다. 이것은 걸음 걸이 (straddle) 상태라고합니다. LU / LD에서 국가 최적의 입찰가 (NBB)가 낮은 밴드 아래로 책정되면 비 실행 가능합니다. 국가 별 베스트 오퍼 (NBO)가 상위 밴드보다 가격이 책정 된 경우에는 실행 불가능할 것입니다. 밴드 외부의 인용문은 처리 할 수 ​​없습니다.

가격대는 보안 유형, 보안 가격 및 하루 중 세 가지 요소를 기반으로 가변적입니다.

보안 유형 및 가격.

1) Tier One 증권 : S & P 500 또는 Russell 1000 지수에 속하는 모든 유가 증권. 또한 Tier One에는 매일 거래하는 데 평균 2 백만 달러가 넘는 모든 교환 거래 제품이 포함됩니다.

주당 3 달러 이상 = 기준 가격보다 5 % 위와 아래 기준 가격의 위와 아래에서 $ 0.75에서 $ 3 = 20 %의 가격. 0.75 달러 미만 = a) 0.15 달러 또는 b) 75 % 미만.

2) Tier 2 증권 : 권리와 영장권을 포함한 기타 모든 국가 시장 증권 및 더 작은 ETP 상품.

$ 3보다 큰 공유 = 기준 가격보다 10 %가 높거나 낮습니다. $ 0.75에서 $ 3 = 기준 가격의 20 % 위 또는 아래 가격. 0.75 달러 미만 = a) 0.15 달러 또는 b) 75 % 미만. 레버리지 교환 거래 제품의 백분율에는 해당 제품의 레버리지 비율을 곱합니다. 예를 들어 주당 10 달러짜리 2 배 교환 거래 펀드는 20 % 매개 변수 (10 % X 2)를 갖습니다.

시간.

거래의 처음 15 분 동안 가격 밴드는 두 배입니다. 거래의 마지막 25 분 동안 가격 밴드는 두 배입니다.

1 단계 트레이딩 일시 중지.

2013 년 4 월 4 일부터 2013 년 8 월 1 일까지의 첫 번째 단계에서 첫 15 분과 마지막 25 분에는 거래 일시 중지가 적용되지 않습니다.

주식이 정지되었는지 알 수있는 방법.

ScottradeELITE의 심볼 다음에 * H가 표시되므로 주식이 정지되었는지 알 수 있습니다. 예를 들어, 재고 XYZ에서 거래가 중지 된 경우, 기호가 XYZ * H로 표시됩니다.

이동 예제를 제한하십시오.

S & P 500 주식 인 A 사의 주가는 100 달러의 참고 가격을 가지기 때문에 가격대는 95 ~ 105 달러이다. 교환 제안 가격은 95 달러이며, 이는 더 낮은 밴드와 같습니다. 해당 가격이 최소 15 초 동안 유효하다면 거래가 5 분 이상 일시 중지됩니다. B 회사는 주당 2.50 달러의 참고 가격을 가지고 있으며 S & P 500이나 Russell 1000의 일부도 아니다. 동부 시간 9:35에 가격대는 보통 주당 1.50 달러에서 주당 3.50 달러로, 보통 20 % 매개 변수가 40 %로 두 배가되었습니다. $ 3.50의 교환 입찰가 또는 $ 1.50의 교환 제안은 제한 상태를 유발합니다. 해당 제한 상태가 15 초 이내에 해결되지 않으면 주식 거래가 중단됩니다.

거래 일시 중지 중 주문 입력 / 수정.

중지 또는 거래 일시 중지 중에 주문을 입력, 수정 및 취소 할 수 있습니다. 그러나 거래 주문이 재개 될 때까지는 실행되지 않습니다. 주문서는 다음 세 가지 견적 정보 중 최소 두 개가 사용 가능한 경우에만 온라인으로 입력 할 수 있습니다 : 입찰가, 물가 및 최종 가격. 시장 시간 동안 시장 주문을 취소하려면 가까운 Scottrade 지점에 연락하십시오. 주가가 현저하게 높거나 낮은 주가로 거래를 재개 할 수 있기 때문에 정지 또는 거래 일시 중지 중에 거래 주문을 입력 할 때주의하십시오.

무역 명령의 수정.

Limit Up / Limit Down 규칙에는 구매 주문이나 판매 주문을 원래 거래 주문의 조건에서 변경할 수있는 시나리오가 있습니다.

주식 시장 주문이 시장에 진입하고 거래를 수행 할 수있는 유동성이 가격 밴드 외부에 있다면, 주식 시장 주문은 상한 또는 하한 가격대로 회귀 할 것입니다. 가격 대역 밖에서 가격이 거래되지 않는 가격 제한 주문은 상한 / 하한 가격으로 재평가됩니다.

정식 주문은 귀하의 “ 오픈 오더 вќќ 창에서 재 인쇄 된 것으로 표시되지 않습니다.

LU / LD 옵션 거래 규칙.

옵션 거래에는 다음 LU / LD 규칙이 적용됩니다.

기본 보안이 한계 또는 스 트래들 상태가되면 그 시점에 입력 된 시장 명령은 한계 / 스 트래들 상태가 해결 될 때까지 시장 내에서 상호 작용하지 않습니다. 제한 또는 스 트래들 상태에서 교환 원이 중지 명령을 내릴 수 없거나 실행 가능한 시장 질서가 될 수 없습니다. 교환기를 통한 한도 및 한도 주문은 한도 및 스 트래들 상태에서 계속 실행됩니다. 기본 주식이 정지 된 경우 거래는 발생하지 않습니다.

LU / LD 거래 정지가 발생할 때 어떻게 알 수 있습니까?

Scottrade의 플랫폼 중 하나를 사용하면 Limit Up / Limit Down 거래 정지가 세 곳의 보안에 적용되는 것을 볼 수 있습니다.

주문 항목에서 세부 견적을 통한 귀하의 관심 목록.

현재 가격대 밖에서 거래되어 보안이 중단 된 경우 해당 보안 옆에 작은 노란색 상자가 표시됩니다. 노란색 상자 안의 글자는 보안이 정지 된 이유를 나타냅니다.

'B'는 BID가 가격대 밖에 있기 때문에 증권이 실행 불가능하다는 것을 나타냅니다. 'A'는 ASK가 가격대 A †B / A '를 벗어나기 때문에 증권이 실행 불가능하다는 것을 나타냅니다 BID와 ASK가 실행 불가능하다는 것.

LU / LD 거래 중지에 대한 자세한 내용을 보려면 Scottrader® Streaming Quotes 및 ScottradeELITE®의 구성 설정 또는 Scottrade® 클라이언트의 감시 목록 편집 기능을 사용하여 보안에 대한 상단 및 하단 가격대를 표시하도록 감시 목록을 구성하십시오 웹 사이트.

아래 이미지는 LU / LD 거래 정지가 각기 다른 플랫폼에서 어떻게 전달되는지 보여줍니다.

Scottrade ® 클라이언트 웹 사이트.

주문 입력.

Scottrader ® 스트리밍 지수.

주식 목록.

상세한 인용문.

ScottradeELITE ®

감시 목록.

세부 견적.

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무역 중단 및 이동 제한 방법이 온라인 주식 및 옵션 거래에 미치는 영향에 대한 자세한 내용은 해당 지역 Scottrade 지사에 문의하십시오.

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